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7月2日,继6月初公示第一批资本市场“老赖”名单后,证监会发布第二批资本市场“老赖”名单共46人,记者通过查阅“信用中国”网站披露名单发现,涉股价操纵的鲜言、“黑嘴”廖英强皆在其中,还有因欺诈发行面临退市风险的金亚科技原总经理罗进、原财务负责人丁勇和及原董秘何苗等人,均为不缴纳证监会行政处罚罚没款当事人。


在名单中,巨额罚单的主角鲜言在列,作为原“匹凸匹”(曾用名“多伦股份”)的实控人,鲜言通过多种手段打出了忽悠投资者的“组合拳”。证监会披露,2014年1月17日至2015年6月12日,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易,虚假申报等方式,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得超过5.78亿元。“多伦股份”股价在这个阶段涨幅为260%,同期上证指数涨幅为155.29%。2017年3月底,证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”(现为ST岩石)一案作出处罚,没收鲜言违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,合计罚没34.7亿元,成为证监会执法史上最大的罚没款金额,鲜言也被终身市场禁入。


记者注意到,同在这批“老赖”名单上的还有被称作股市“黑嘴”的某财经节目主持人廖英强。廖英强曾为上海知名证券主持人,2015年3月至2015年11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,发布了含有荐股内容的博客60篇,平均点击次数超过11万次,在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票,共46次。由于廖英强在观众中的影响力,使得他推荐的股票,往往能在当天有5%左右的涨幅,由于我国股市制度的规定,当天买入的股民无法在当天卖出,提前介入的廖英强则有卖出的权利。通过这样的方式,廖英强获取非法所得4310万。


今年5月,证监会公布了对股市“黑嘴”廖英强的行政处罚决定书。经查明,廖英强利用其影响力,在微博、博客上公开评价、推荐股票,并使用其控制的账户组实施“抢帽子”交易,通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,获利4310万元。证监会认定其行为违反了证券法关于操纵市场的规定,并开出1.29亿元的罚单。正如证监会新闻发言人高莉所言,侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。


此前的6月1日,证监会发布第一批31名资本市场“老赖”名单,根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定,通过“信用中国”网站对外公示,并在公示期满后,限制其乘坐火车高级别席位和民用航空器。


7月2日,证监会也通过其官网发布信息称,首批资本市场“老赖”名单惩戒效果显现。6月下旬,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。“两限”工作的联合惩戒效果初步显现。


针对日前刚公布的第二批名单,证监会表示,根据相关规定,当事人行政处罚决定书之日起15日内,未缴纳完毕罚没款,将被列入资本市场“老赖”名单。“对在法定期限内不缴纳罚没款的,将依据《行政强制法》向人民法院申请强制执行,并由人民法院将其纳入‘失信被执行人名单’,直至罚没款缴纳义务履行完毕。 



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